夯实内审基础，务求发展实效——高新集团开展内部专项审计工作

为规范集团公司内部管理审计工作，有效提升子公司经营管理和风险防控能力，近日，由乌AG九游会投资发展集团有限公司（以下简称高新集团）审计法务部、资本运营部、战略发展部及财务管理部共同组成专项审计小组，按照年度集团内部审计计划，对下属子公司新疆高新智慧大数据信息技术有限公司（以下简称高新大数据）开展年度审计工作。

此次内审工作是严格按照集团公司全年内部审计计划开展的，重点关注了高新大智慧2018年1月至2019年4月期间的各项经营事项，并通过制定审计计划、确定实施方案、下发审计通知、展开现场审计等几个环节有序开展内审工作。在审计过程中，审计小组首先根据高新大数据相关资料及凭证，以穿行测试、抽凭、合理性测试等方式，对高新大数据的基本情况、所发生费用的合规性、内控制度的完整性及经营管理的合理性进行逐一审核，具体涉及公司治理结构、业务与经营、资产情况、管理层和职工情况、公司财务情况等十三项内容。随后，审计小组对高新大数据全体员工开展了问卷调查、现场访谈等形式的调查工作，并对收集的各类资料进行了客观分析评价。最后，审计小组在创新大厦21楼会议室召开审计工作专题报告会，通报了此次审计情况，并就内审中发现问题与高新大智慧管理层充分进行了沟通并交换意见，在经营业务、公司内部管理等方面提出专业化建议，随后正式下发了审计报告。

高新集团作为高新区（新市区）唯一的国有投资运营平台，将紧紧围绕自治区党委“1+3+3+改革开放”工作部署以及市委聚焦总目标、抓好“三件大事”、建设“六个首府”的总体思路，立足国企改革，加快市场化转型升级，以强化审计机制为重点，积极开展常态化审计工作，全面推进风险管控，不断加强集团及子公司防范、化解重大经营风险能力，提升资本运作效率，促进集团取得发展实效，为实现国有资产的保值增值和建设乌昌石国家自主创新示范区续航添力。

撰稿人：高新集团/审计法务部  贾晨燕

编辑：贾保罗

审核：周宏瑛